![]() Не нашли нужную работу? Закажи реферат, курсовую, диплом на заказ реферат на тему: Методические рекомендации по внутреннему учету![]() независимо от того, дается ли поручение клиентом по телефону или лично.
Количество экземпляров поручения компания определяет по своему усмотрению, но при этом должна быть обеспечена надлежащая защита от потери документа или данных в документе при передаче его от менеджера счета к трейдеру и обратно.
Каждая передача поручения от менеджера счета к трейдеру и обратно должна заверяться подписью менеджера счета либо трейдера соответственно, что указывает на тот факт, что поручение было получено, прочитано и соответствующие действия предприняты. В случае, если трейдер не может выполнить поручение и возвращает бланк поручения менеджеру счета, должна быть обязательно указана причина неисполнения поручения.
В случае исполнения поручения номер поручения должен быть вписан в бланк соответствуюшего тикета (распорядительной записки).
При необходимости функции менеджера счета и трейдера могут исполняться одним сотрудником.
Если договор с клиентом предусматривает предоставление последнему дополнительной отчетности на основе поручения, то поручение на сделку передается в бэк-офис для составления этой отчетности.
В компании должно быть выделено лицо, которое отвечает за раздельное хранение выполненных и невыполненных поручений клиентов.
Образец поручения на сделку: Тикет №ПРОДАЖАДАТА СДЕЛКИВРЕМЯТИПДБДАННЫЕ СДЕЛКИНОМЕР ПОРУЧЕНИЯПОКУПАТЕЛЬНОМЕР СЧЕТАПРОДАВЕЦНОМЕР СЧЕТАЭМИТЕНТЦЕНАКОЛИЧЕСТВОКОМИСИЯНДСДАНЕТОПЛАТА СУММЫ СДЕЛКИДАТА ПЛАТЕЖАпредоплатапосле перерегистр.СПОСОБ ОПЛАТЫ нал. безнал.ОБМЕННЫЙ на дату на датуВАЛЮТА ПЛАТЕЖАКУРСЦБ /ММВБ платежадоговораПЕРЕРЕГИСТРАЦИЯСДЕЛКУ РЕГИСТРИРУЕТВЫПОЛНЯЕТ ПЕРЕРЕГИСТРАЦИЮ мы ониНОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬДАТАРЕГИСТРАЦ. СБОРКТО ПЛАТИТ мы пополамониИЗДЕРЖКИ мы пополам они ДОГОВОРКТО ГОТОВИТмыони ДАТАПОДПИСАНОПОДПИСЬ ПОДПИСЬДАТАТРЕЙДЕРАУПОЛНОМОЧЕН-НОГО ЛИЦАКТО БЫЛ НА ПРОВОДЕСО СТОРОНЫ КОНТРАГЕНТА ТЕЛЕФОН3.2.3. Система нумерации тикетов Для каждой дилерской сделки заполняется один тикет. В случае осуществления ряда взаимосвязанных сделок, включая посреднические, может заполняться два и более тикетов в зависимости от количества участников сделки. Каждому тикету присваивается неповторяющийся агрегированный номер. Агрегированный номер тикета включает порядковый номер тикета за период времени (день, неделю, месяц и т.д.), информацию о дате заключения сделки и о лице, ее заключившем. Система нумерации выбирается с целью удобства для использования. Основным требованием к системе нумерации является простота определения на базе номера тикета количества сделок, заключенных в течение каждого дня. Система нумерации тикетов должна также предусматривать возможность идентификации тикетов, заполненных для серии взаимосвязанных сделок. Тикеты для дилерских и брокерских операций Компания вправе использовать разные формы тикета для дилерских и брокерских сделок. Разрешается также использовать универсальный документ для обоих видов сделок. В случае брокерской сделки, выполняемой по поручению клиента, в тикете должен быть проставлен номер соответствующего поручения. После того как тикет заполнен дальнейшая обработки информации и учет сделки осуществляется бэк-офисом. 3.3. Подтверждение сделки Подтверждение сделки предназначено для информирования контрагента о параметрах сделки с целью их сверки на первоначальном этапе обработки информации о совершенной сделке, а также для информирования клиента о том, что сделка по его поручению совершена, и для сверки ее условий. Подтверждение сделки оформляется для всех сделок с клиентами. Подтверждение сделки контрагентам готовится в случаях, предусмотренных Положением о внутренней учетной политике компании. Подтверждение сделки готовится на основе данных тикета специалистом бэк-офиса и подписывается начальником бэк-офиса. Информация в подтверждении сделки должна быть представлена в виде, удобном для всех участников сделки. Подтверждение сделки контрагенту Подтверждение сделки контрагенту направляется сразу после совершения сделки и до подписания договора. Подтверждение должно содержать следующую информацию: · участники сделки; · наименование ценной бумаги; · данные сделки; · условия перерегистрации; · ![]() 1 2 3 4 5 6 ... последняя Не нашли нужную работу? Закажи реферат, курсовую, диплом на заказ Внимание! Студенческий отдых и мегатусовка после сессии!
Рефераты и/или содержимое рефератов предназначено исключительно для ознакомления, без целей коммерческого использования. Все права в отношении рефератов и/или содержимого рефератов принадлежат их законным правообладателям. Любое их использование возможно лишь с согласия законных правообладателей. Администрация сайта не несет ответственности за возможный вред и/или убытки, возникшие или полученные в связи с использованием рефератов и/или содержимого рефератов.
|
Обратная связь. |